文字解讀：金融監(jiān)管總局發(fā)布銀保機(jī)構(gòu)涉刑案件風(fēng)控管理辦法涉刑案件風(fēng)險(xiǎn)防控全鏈條治理文字解讀：國家金融監(jiān)督管理總局發(fā)布《銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)涉刑案件風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦法》國家金融監(jiān)督管理總局關(guān)于印發(fā)《銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)涉刑案件風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦法》的通知金規(guī)〔2023〕10號(hào)各監(jiān)管局,，國家金融監(jiān)督管理總局2023年11月2日（此件發(fā)至監(jiān)管分局與地方法人銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)）銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)涉刑案件風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦法第一章總則第一條為提高銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)涉刑案件（以下簡稱案件）風(fēng)險(xiǎn)防控水平,，第七條國家金融監(jiān)督管理總局（以下簡稱金融監(jiān)管總局）及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)案件風(fēng)險(xiǎn)防控實(shí)施監(jiān)督管理,，第十條銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)董（理）事會(huì)承擔(dān)案件風(fēng)險(xiǎn)防控最終責(zé)任，第十二條銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理層承擔(dān)案件風(fēng)險(xiǎn)防控執(zhí)行責(zé)任,，第十四條銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)內(nèi)設(shè)部門和分支機(jī)構(gòu)對(duì)其職責(zé)范圍內(nèi)的案件風(fēng)險(xiǎn)防控工作承擔(dān)直接責(zé)任,，第十九條銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定從業(yè)人員行為管理制度，銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)各級(jí)管理人員任職談話,、工作述職中應(yīng)當(dāng)包含案件風(fēng)險(xiǎn)防控內(nèi)容,，第二十一條銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在內(nèi)部監(jiān)督檢查制度中建立健全監(jiān)督和檢查案件風(fēng)險(xiǎn)防控的相關(guān)機(jī)制，第三十條銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全案件風(fēng)險(xiǎn)防控評(píng)估機(jī)制,，將案件風(fēng)險(xiǎn)防控評(píng)估情況向金融監(jiān)管總局或其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告,，第四章監(jiān)督管理第三十一條金融監(jiān)管總局及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)案件風(fēng)險(xiǎn)防控作為日常監(jiān)管的重要內(nèi)容，金融監(jiān)管總局機(jī)構(gòu)監(jiān)管部門,、功能監(jiān)管部門和各級(jí)派出機(jī)構(gòu)承擔(dān)銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)案件風(fēng)險(xiǎn)防控的日常監(jiān)管職責(zé),，第三十四條金融監(jiān)管總局及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)的非現(xiàn)場監(jiān)管情況，第三十五條金融監(jiān)管總局及其派出機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)案件風(fēng)險(xiǎn)防控存在問題的,。