北京市地方金融監(jiān)督管理局2023年11月16日北京市交易場(chǎng)所管理辦法第一章總則第一條為加強(qiáng)北京市交易場(chǎng)所監(jiān)督管理,，根據(jù)《北京市地方金融監(jiān)督管理?xiàng)l例》《北京市地方金融組織行政許可實(shí)施辦法》等相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定,，第四條北京市地方金融監(jiān)督管理局（以下簡(jiǎn)稱市金融監(jiān)管局）作為本市交易場(chǎng)所的統(tǒng)籌管理部門,，區(qū)人民政府負(fù)責(zé)金融工作的部門（以下簡(jiǎn)稱區(qū)金融工作部門）承擔(dān)本行政區(qū)域內(nèi)交易場(chǎng)所的監(jiān)督管理和風(fēng)險(xiǎn)防范處置的具體工作,，第十一條交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)自批準(zhǔn)設(shè)立之日起六個(gè)月內(nèi)申請(qǐng)開業(yè),，（三）交易信息系統(tǒng)已接入市金融監(jiān)管局監(jiān)管系統(tǒng)及全市統(tǒng)一的登記結(jié)算平臺(tái),，第十三條交易場(chǎng)所下列事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)市金融監(jiān)管局審批,，申請(qǐng)材料由市金融監(jiān)管局審核并作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定，交易場(chǎng)所應(yīng)確保交易信息系統(tǒng)服務(wù)商配合地方金融監(jiān)督管理部門監(jiān)管工作,，第二十四條交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)按照要求向市金融監(jiān)管局及所在地的區(qū)金融工作部門定期報(bào)送經(jīng)營(yíng)情況報(bào)告,、財(cái)務(wù)報(bào)告、審計(jì)報(bào)告等文件和資料,，第二十九條市金融監(jiān)管局應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易場(chǎng)所的經(jīng)營(yíng)范圍,、經(jīng)營(yíng)規(guī)模、管理水平,、合規(guī)情況和風(fēng)險(xiǎn)狀況等情況,，第三十一條市金融監(jiān)管局、區(qū)金融工作部門依法依規(guī)組織開展對(duì)交易場(chǎng)所的現(xiàn)場(chǎng)檢查,，第三十二條市金融監(jiān)管局,、區(qū)金融工作部門應(yīng)加強(qiáng)對(duì)交易場(chǎng)所的非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管，第三十三條市金融監(jiān)管局,、區(qū)金融工作部門可以對(duì)交易場(chǎng)所的法定代表人,、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員,，第三十四條市金融監(jiān)管局,、區(qū)金融工作部門對(duì)存在違法違規(guī)行為的交易場(chǎng)所可采取風(fēng)險(xiǎn)提示、責(zé)令整改,、出具警示函等方式依法進(jìn)行處置,。