市國(guó)資委關(guān)于印發(fā)上海市國(guó)資委監(jiān)管企業(yè)合規(guī)管理辦法的通知滬國(guó)資委規(guī)〔2022〕2號(hào)市國(guó)資委關(guān)于印發(fā)上海市國(guó)資委監(jiān)管企業(yè)合規(guī)管理辦法的通知各監(jiān)管企業(yè)、委托監(jiān)管單位,、受托監(jiān)管企業(yè),，第五條市國(guó)資委負(fù)責(zé)指導(dǎo)監(jiān)督,、檢查市國(guó)資委監(jiān)管企業(yè)合規(guī)管理工作,，明確業(yè)務(wù)及職能部門(mén)、合規(guī)管理部門(mén)和監(jiān)督部門(mén)職責(zé),，4.領(lǐng)導(dǎo)合規(guī)管理部門(mén)組織開(kāi)展相關(guān)工作,，指導(dǎo)業(yè)務(wù)和職能部門(mén)、各分支機(jī)構(gòu),、所屬企業(yè)合規(guī)管理工作,，第十條企業(yè)業(yè)務(wù)及職能部門(mén)承擔(dān)合規(guī)管理主體責(zé)任，主要履行以下職責(zé)：1.建立健全本部門(mén)業(yè)務(wù)合規(guī)管理制度和流程,，第十一條企業(yè)應(yīng)當(dāng)設(shè)立合規(guī)管理部門(mén)或明確牽頭負(fù)責(zé)本企業(yè)合規(guī)管理工作的部門(mén),，合規(guī)管理部門(mén)主要履行以下職責(zé)：1.組織起草合規(guī)管理基本制度、具體制度,、年度計(jì)劃和工作報(bào)告等,，4.指導(dǎo)、監(jiān)督,、檢查業(yè)務(wù)及職能部門(mén),、各分支機(jī)構(gòu)、所屬企業(yè)合規(guī)管理工作,，企業(yè)應(yīng)當(dāng)配備與經(jīng)營(yíng)規(guī)模,、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險(xiǎn)水平相適應(yīng)的專職合規(guī)管理人員,，第三章制度建設(shè)第十四條企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全合規(guī)管理制度,，業(yè)務(wù)及職能部門(mén)、合規(guī)管理部門(mén)依據(jù)職責(zé)權(quán)限完善審查標(biāo)準(zhǔn),、流程,、重點(diǎn)等，第二十七條企業(yè)應(yīng)當(dāng)完善違規(guī)經(jīng)營(yíng)責(zé)任追究機(jī)制,，企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立所屬單位經(jīng)營(yíng)管理和員工履職違規(guī)行為記錄制度,。